国资委加强金融衍生业务监管:禁投机交易

作者: admin 分类: 股票资讯 发布时间: 2020-02-11 09:25

  中新经纬客户端1月20日电据国资委网站消息,近日,国资委印发了《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》(《通知》),开展金融衍生业务要严守套期保值原则★▲,以降低实货风险敞口为目的■■•□▷,与实货的品种、规模◁▷▽、方向、期限相匹配,与企业资金实力、交易处理能力相适应,不得开展任何形式的投机交易。资料图中新经纬摄《通知》出台后○…=◆•,国务院国资委有关负责人接受了记者采访…=▼●□。该负责人指出,监管中发现,有部分企业存在集团管控不到位▲◇-•、业务审批不严格、操作程序不规范、激励趋向投机以及业务报告不及时、不准确等问题◇=●。同时,随着近年来中央企业加快“走出去•■”步伐,积极拓展国际业务,运用金融衍生工具对冲大宗商品价格、利率、汇率波动风险的需求增多△○□◇•,开展金融衍生业务出现一些新情况、新变化,现行监管制度已不能充分满足企业实际业务需要。为切实有效管控风险-★▽△★,国资委在广泛征求中央企业和有关监管部门意见的基础上▪★▽,对监管制度进行了整合●★☆、修订,研究制定了《通知》。据介绍▷▷★◇,制定《通知》的总体原则是,坚持从严管控,坚持套期保值,坚持风险可控◆☆★=★,严把○-“入口关”、“规模关”•□▼◆、“操作关”○◇,进一步明确各级主体责任★…,进一步明晰业务原则,进一步规范操作流程,进一步加强监督检查▽△◁,指导企业建立“严格管控○=□■、规范操作◇○▷●、风险可控”的金融衍生业务监管体系,切实发挥好金融衍生业务促进企业平稳运行的作用。《通知》包括六个部分内容◁●★△△,覆盖事前◁▪•、事中和事后的关键环节▪◁◁。较原有制度的变化主要体现在以下几个方面。一是落实各主体管控责任▽•□▼▽。进一步明确集团董事会▲-★=、集团管理层及集团职能部门、操作主体的职责▲◁◆◇□,建立健全三级管理体系…▪▽,严格业务管控。二是强化套期保值原则。在坚持交易品种与主业相关、交易时间、规模、方向与实货匹配等要求的基础上,进一步强调套期保值的实质和原则▼▽▷◆,即以降低实货风险敞口为目的,禁止投机交易;通过增加总量和时点规模双管控,严防超规模交易;通过要求建立科学的激励约束和业务效果综合评判机制,防止片面追求金融衍生业务单边盈利导致投机行为。三是实施分类管控。针对货币类、商品类衍生业务的不同特点和风险程度,在业务规模★=▷、岗位设置、信息系统等方面区别对待,即体现从严监管,又贴合企业实际。四是细化风险管控要求。在监控手段上,增加有关建立信息系统的要求,实现在线监测,固化制度规定;在风险预警上,提出采用定量及定性方法及时识别各类风险的要求■…=○◆;在应急处理上,明确处理要求,妥善做好应对。五是严控操作关键节点。坚持前中后台分离原则,严格合规管理;强调授权审批要求…=★●,严防越权违规操作;增加保证金管控要求■•,规范资金使用,防范资金风险;建立风险管理日报告▪▷○◁•、部门月核对、管理层季沟通机制,加强业务动态管理。六是强化监督检查。对审计监督的原则性要求进行细化△■○☆★,明确集团归口管理部门和内审部门的监督检查责任和侧重点,严防违规事项,确保制度落实▪◆●•。国务院国资委有关负责人称▷=,国资委的监管仍然聚焦在事中跟踪监测与事后监督检查■▼▪▼,督促企业加强风险管控。一是在日常工作中,建立定期报告制度,要求企业按季•▷=-■、按年报告业务开展情况,对于重大事项,要求24小时内专项报告。「基金管理公司」_央行又放大招:26万亿个人住房贷款利大变革,二是严肃问责追责,对于发生重大损失风险、造成严重影响等问题的,将在业绩考核中予以扣分或降级处理•▪▷△●,并根据干部管理权限开展责任追究★▷▪◆▼。三是会同有关部门◁•●,通过定期会商○▪•▷□、信息共享、联合检查等方式,形成监管合力…□▷•,提升监管专业性☆□•□□。

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