[西南证券新干线]_罚了5190万!反洗钱事情不到位 这三家机构被央行开单重罚

作者: 仝派资讯网 分类: 理财 发布时间: 2020-02-15 00:00

车企老总情人节化身“李佳琦” 50万人围观!直播卖车这次能火吗?

【车企老总情人节化身“李佳琦” 50万人围观!直播卖车这次能火吗?】2月14日下午1点, 自称“胖头俞”的上汽乘用车副总经理俞经民准时坐在直播间,和网红主播“G僧东”一起,在抖音、淘宝等多家平台上来了一场主题名为“特别的爱给特别的你”的直播大秀。这场直播在所有平台竟有50万人在线观看,不时还有网友给“胖头俞”点亮小红心,并提出各种问题。车企老总“胖头俞”化身汽车界“李佳琦”,亲自为上汽荣威和名爵两个品牌 “带货”,这在汽车圈还是头一次。(每日经济新闻)

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【罚了5190万!反洗钱事情不到位 这三家机构被央行开单重罚】2月14日,央行宣布了对华泰证券、民生银行、光大银行3家机构的罚单,处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元,合计共5190万元。(21世纪经济报道)


  2月14日,央行宣布了对 华泰证券民生银行光大银行3家机构的罚单,处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元,合计共5190万元。
   反洗钱事情不到位,央行开单重罚!    三家机构受罚    2月14日, 央行 宣布了对华泰证券民生银行光大银行3家机构的罚单,处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元,合计共5190万元。   上述3家金融机构均因反洗钱事情不到位被处罚。涉及的违法行为包罗未按划定推行客户身份识别义务、未按划定报送可疑买卖讲述、与身份不明的客户举行买卖。   据业内人士称,只管上述3家金融机构的罚单今日才通告,但详细的检查行动发生在2018年。“那时是羁系对大型金融机构全笼罩的随机检查,涉及反洗钱违规的机构也不仅这3家金融机构,

蛋壳公寓被政府约谈!拖欠上千业主房租要求减租 租客租金却照扣

【蛋壳公寓被政府约谈!拖欠上千业主房租要求减租 租客租金却照扣】一边拖欠着业主的房租不给,催促他们减免房租,另一边却对租客2月的房租照扣不误!国内长租公寓平台——蛋壳公寓一系列的操作让业主和租客既诧异又心寒。他们认为,这是蛋壳公寓在利用疫情变相“赚钱”。(中国证券报)

之后可能会有类似羁系通告陆续公布。”   央行同时对3家金融机构相关部门负责人作出小我私家处罚。    华泰证券   因未推行客户身份识别义务、未按划定报送可疑买卖讲述、与身份不明的客户举行买卖, 华泰证券被央行合计罚款1010万元。   处罚信息显示, 华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚。涉及的有:   1、经纪及财富治理部:总经理孟庆林被罚4.5万元;   2、运营中央:总经理戴斐斐被罚4.5万元;   3、信息技术部:联席负责人陈栋被罚3.5万元;   4、合规执法部:副总经理赵茂富被罚4.5万元。    民生银行涉及的有:   1、运营治理部:总经理助理、副总经理王海峰被罚7万元、总经理助理段兰芳被罚4.5万元;   2、内控合规部:总经理张春方被罚3.5万元;   3、执法合规部:总经理陈珺被罚1万元、副总经理、内控合规部副总经理马丽被罚1万元;   4、信息科技部:副总经理、信息科技部信息治理部总经理张国勇被罚6万元、信息治理部副总经理吴加明被罚3.5万元;   5、信用卡中央事业部:总裁陈大鹏被罚2万元;   6、小微金融事业部:副总经理陈敏华被罚5万元;   7、金融市场部:总经理杨越被罚2.5万元;   8、公司业务部:总经理陈焕德被罚1万元;   9、直销 银行事业部:副总经理贾凤军被罚8万元。    光大银行涉及的有:   1、执法合规部:副总经理黄章任被罚3.5万元、反洗钱到处长于宝一被罚2.5万元;   2、信用卡中央:副总经理柴如军被罚3.5万元、副总经理黄丹被罚3.5万元、审批部总经理王山被罚2.5万元;   3、运营治理部:结算治理到处长杨梅被罚3.5万元、副总经理王小蓉被罚3.5万元;   4、零售业务部:内控运营到处长、总经理助理张佳宁被罚1万元。    羁系层对证券公司反洗钱事情    提出更高要求   事实上,券商因反洗钱事情不到位而遭到处罚的情形在去年一再发生。   据不完全统计,2019年 东兴证券海通证券、信达证券、 国信证券光大证券申万宏源、大通证券、东海证券等 10余家券商因反洗钱事情不到位被处罚或受到行政监督治理。    券商被处罚缘故原由主要集中在三大方面:   一是未凭据划定保留客户身份资料和买卖纪录;   二是未凭据划定推行客户身份识别义务;   三是未按划定推行报送可疑买卖义务。   近年来,羁系层对于证券公司反洗钱事情提出了更高要求。   2017年10月以来,央行陆续出台了《关于增强反洗钱客户身份识别有关事情的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别事情有关问题的通知》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险治理指引(试行)》等文件。   除了面临央行羁系不停从严的压力外,一旦被开出罚单,券商还要面临分类评级分数影响的风险。在去年各地证监局向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自评事情的通知》中,在扣分项中着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门接纳行政处罚措施的情形,并提交详细情形的说明。”   凭据羁系确立的评分标准,证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。就2019年分类评级通报情形来看,评价期内15家公司被处罚1次;4家证券公司被处罚2次;2家证券公司被处罚3次。 (文章泉源:21世纪经济报道) (责任编辑:DF078)「理财赚钱技巧

聚焦云生活、宅经济:疫情背后的“危”中有“机”

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