[万得股票]_中基协放大招!私募基金定向披露功效上线 机构和投资者怎么做?十大要点速看

作者: 仝派资讯网 分类: 基金 发布时间: 2020-02-15 19:45

国投瑞银基金王彦杰:打造价值投资生态链

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  中国基金报记者汪莹

  2月14日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)通告称,正式上线信披备份系统定向披露功效。

  信披备份系统,即私募基金治理人用于备份私募基金信披讲述的系统,已于2016年10月上线。

  此次开通定向披露功效,意味着只要治理人在系统中完成投资者查询账号维护,投资者将可通过投资者登录端查看所购置私募基金的信披讲述。

  有靠近协会人士向基金君示意,当前投资者面临一些难题,好比无法确定治理人、销售机构甚至某些第三方渠道所提供的私募基金信息是否靠谱,而协会信披备份系统作为一个稳固的信息获取渠道,上线定向披露功效既能让投资者对治理人所披露的信息举行校验,也为投资者提供了更多因子和维度,使其掌握的信息更周全。

  协会示意,此举是为了珍爱私募基金投资者知情权,压实私募基金治理人信义义务,有用削减信息纰谬称,提高私募基金信披透明度和专业度,促进私募基金行业市场化信用化制衡机制确立,有用珍爱投资者合法权益。

  私募基金治理人若何做好定向披露?

  1、私募基金治理人是第一责任主体

  凭据协会通告,私募基金治理人为信披备份系统定向披露功效的第一责任主体,卖力该功效的投资者查询账号一样平常维护及治理工作,包罗账号开立、启用、修改和关闭等。

  协会纰谬信披备份系统中的私募基金信披讲述内容举行核实和审查,讲述内容的真实性和准确性由治理人自行卖力。

  2、哪些投资者的查询账号需要维护?

  私募基金治理人在信披备份系统中维护的投资者,应与在协会资产治理营业综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)维护的正在运作的自主刊行类私募基金的一级投资者保持一致。

  私募基金治理人作为投顾所治理的私募基金的投资者,其查询账号不需要维护。

  3、投资者查询账号应当何时维护?

  针对新立案私募基金的投资者,治理人应自该基金立案通过之日起在信披备份系统维护其查询账号;

  针对存量私募基金的新增投资者,治理人应自该基金在AMBERS系统完成季度更新之日起在信披备份系统维护其查询账号;

  针对存量私募基金的已退出投资者,信披备份系统将于该基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动作废其查询账号对应基金勾稽信息,治理人也可凭据投资者退出时点手动维护其查询账号信息;

  针对已所有赎回该治理人旗下私募基金的投资者,治理人应关闭其查询账号。

  4、投资者查询账号信息包罗哪些内容?

  私募基金治理人可以通过“手动添加”或“模板批量导入”两种方式,维护投资者查询账号信息。

  所维护的信息包罗投资者账号、投资者名称、投资者类型、有用证件类型、有用证件号码、手机号码(非必填)、联系邮箱、投资者已购置私募基金的立案编码、账号状态等,其中投资者账号由治理人自行设定。

  值得注重的是,投资者查询账号开立后,仅可调换手机号码、联系邮箱、投资者已购置私募基金的立案编码、账号状态信息,其他身份信息不行调换,且其身份信息应与AMBERS系统所填报的完全一致。

  5、通过脱敏处置保证投资者信息安全性

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  为珍爱投资者数据不因有时或恶意缘故原由遭到损坏、更改或泄露,信披备份系统对定向披露模块投资者信息举行了脱敏处置。

  私募基金治理人首次维护投资者查询账号后,将无法直接通过信披备份系统查询除投资者账号外的其他投资者身份及通讯信息。

  投资者若何查阅私募基金信披讲述?

  1、投资者登录账号和密码若何获取?

  私募基金治理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后,系统会自动将投资者登录所需的私募基金治理人挂号编码、投资者账号、初始密码及登录链接发送至投资者在治理人处留存的联系邮箱,请投资者实时登录邮箱查看。

  2、投资者在每个治理人处均有但只有一个账号

  投资者若是购置了多家私募基金治理人所治理的私募基金,在每个治理人处均有唯一投资者查询账号。

  在查看差别治理人所治理的私募基金信披讲述时,应分别使用响应治理人的挂号编码、投资者账号和密码举行登录。

  3、投资者可查阅哪些信披讲述和内容?

  投资者登录信披备份系统后可查看已购置私募基金的信披讲述,详细可查看内容与相关规定相符。

  投资者不行查看私募基金投资者名录及私募基金持仓明细等敏感内容,以及托管人讲述、治理人讲述、基金经审计财务讲述、有治理人签章的信披讲述等附件信息。

  如需查看更详细信息,可凭据基金条约、公司章程或者合资协议等约定,要求私募基金治理人提供。

  若投资者是在相关私募基金立案时被列入AMBERS系统名录的,可查看立案以来所有信披讲述;若投资者是立案后新申购的,可查看申购时点所处季度末的信披讲述及之后的所有讲述;若投资者已赎回相关私募基金,将不行查看其信披讲述。

  协会示意,本着不溯及既往原则,定向披露功效上线后,投资者在信披备份系统可查看2019年终及以后各期私募基金信披讲述。

  4、信披讲述有收支投资者可反馈

  投资者如发现私募基金治理人在协会备份的信披讲述内容与其通过其他方式或渠道披露的信息不一致,可以通过信披讲述的评价页面“不一致”,并说明详细缘故原由。

  投资者如发现私募基金治理人存在违法违规情形,可通过“私募基金治理人公示平台”,点击该治理人公示信息页面中的“投诉”按钮,在线填写并提交投诉信息;或将投诉相关文件邮寄至协会;或现场提交。

  邮寄或现场提交地址为:北京市西城区月坛大厦A座25层。邮寄时请标明“中国证券投资基金业协会执法部收”。

  对于投资者投诉的私募基金治理人违法违规行为,一经查实,协会将启动自律检查、自律处分,以及相关行政处罚和司法惩戒。

  5、投资者查看讲述需注重数据保密

  需要强调的是,私募基金治理人的信息披露不是向全社会无差别披露,但必须向相关及格投资者披露。

  为确保私募基金信披讲述相关数据不被随意转发或滥用,投资者在信披备份系统可查看的讲述以PDF花样显示,仅供投资者查阅,不提供转发或下载功效,且讲述页面加有标识讲述查阅者信息和讲述唯一性的实时水印,请投资者注重数据保密。

  编辑:刘宇辉

  

责任编辑:wyj

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