证券基础知识 学霸分享证券从业一次通关经验,附《金融市场基础知识》考点汇总

作者: 网络 分类: 股票资讯 发布时间: 2019-10-12 00:00

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理财 配资动态学霸分享证券从业一次通关履历,附《金融市场基础学问》考点汇总
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原文题目:学霸分享证券从业一次通关履历,附《金融市场基础学问》考点汇总
原文宣布时候:2019-08-24 10:12:55
原文作者:沃的教室。
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间隔8月31日-9月1日证券从业测验时候仅剩6天了,为了让人人在末了冲刺阶段能多掌握些履历,今天小编为人人分享一名学霸在证券从业测验中一次通关的履历,附带《金融市场基础学问》考点汇总,愿望对人人有效!

考生总分:149分

科目结果:基础学问 69分 法律法规 80分

他的备考通关履历

用一个月的时候把精讲的课程看完(1.5倍速),临考前一周悉数用来刷题,稳固课程学问点,熟习测验出题规律。

关于数字题不要强行去影象,这类题影象难度大而占分比低,应该把大部份精神用于影象逻辑性考点,如许更轻易拿分。

ps.备考履历虽然一语带过,但是在备考时能抓到重点,进修到学问,测验时能拿到分数的同砚来讲,这就是有效的~

8月的证券测验近在眼前,为了协助人人本年都能顺遂经由过程测验,给人人整理了8月考前速记,今天是《金融市场基础学问》部份,愿望给人人带来协助!

金额类考点速记

考点1.股票型上市公司必需相符的前提:

公司股本总额不少于群众币 3000万元;公然刊行的股分占公司股分总数的25%以上;股本总额凌驾4亿元的,向社会公然刊行比例10%以上。

考点2.债券型上市公司必需相符的前提:

公司债券的现实刊行额不少于群众币5000 万元;股分有限公司的净资产不低于群众币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于群众币6000 万元。

考点3.证券资产治理业务:

证券公司处置资产治理业务,公司净资源不低于 2 亿元,且各风险掌握目标相符有关羁系划定,设立划定性鸠合资产治理设计的净资源限额为 3亿元,设立非限定性鸠合资产治理设计的净资源限额为 5亿元。

考点4.证券公司设立限定性鸠合资产治理设计的,接收单个客户的资金数额不得低于群众币5万元;设立非限定性鸠合资产治理设计的,接收单个客户的资金数额不得低于群众10万元。

考点5.会计师事务所要求证券资历的前提:

有限责任会计师事务所净资产不少于 500 万元;会计师事务所职业保险的累计补偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000 万元;上一年度业务收入不少于8000万元,个中审计业务收入不少于6000 万元。

考点6.资产评价机构要求前提:

净资产不少于 200 万元;近来 3 年评价业务收入算计不少于2000 万元,且每一年不少于 500 万元。

考点7.向不特定对象刊行的证券票面总值凌驾群众币 5000 万元的,应该由承销团承销。承销团由主承销商和介入承销的证券公司构成。

考点8.初次公然刊行股票并上市的刊行人的财务目标应满足的要求:

近来三个会计年度净利润均为正数且累计凌驾群众币 3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为盘算根据;近来3个会计年度运营活动发作的现金流净额累计凌驾群众币 5000万元或许近3个会计年度业务收入累计凌驾群众币 3亿元;刊行前股本、总额不少于群众币 3000万元。

考点9.沪股通总额度为3000亿元群众币,逐日额度为130亿元群众币,港股通总额度为2500亿元群众币,逐日额度为105亿元群众币。

考点10.资源充足率划定:

商业银行不低于4%;企业集团财务公司不低于10%;金融租赁公司和汽车金融公司不低于8%。

考点11.中小非金融企业鸠合单子刊行范围要求:

任一企业鸠合单子待了偿余额不得凌驾该企业净资产的 40%,任一企业鸠合单子召募资金额不凌驾 2 亿元群众币,单只鸠合单子注册金额不凌驾10 亿元群众币。

考点12. 证券公司债券刊行前提中及格投资者的界定:

注册资源在 1000万元以上或许经审计的净资产在2000 万元以上。

考点13.公然召募基金治理人的前提:

注册资源不低于 1亿元,且必需为实缴货币资源。

考点14.可转换公司债券的刊行前提:

刊行可转换为股票的公司债券的上市公司,股分有限公司的净资产不低于群众币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于群众币 6000 万元;刊行星散生意业务的可转换公司债券的上市公司,其近来 1 期末经审计的净资产不低于群众币15 亿元。

考点15.信任投资公司担负特定目标的信任受托机构应该具有的前提:

注册资源不低于 5 亿元群众币,而且近来3 年岁终的净资产不低于5 亿元群众币。

比例类考点速记

考点1.股票型上市公司必需相符的前提:

公然刊行的股分占公司股分总数的 25%以上;股本总额凌驾4亿元的,向社会公然刊行的比例 10%以上。

考点2.股分有限公司采用发起设立体式格局设立的,全部发起人的初次出资额不得低于注册资源的20%。

考点3.单个境外投资者经由过程及格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得凌驾该公司股分总额的10%。

考点4.一切境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不凌驾该上市公司股分总额的30%。

考点5.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得凌驾该设计资产净值的20%。

考点6.证券公司应该恪守以下风险掌握目标的划定:

1) 净资源与各项风险资源准备之和的比例不得低于100%。

2) 对单一证券公司转融通的余额,不得凌驾证券金融公司净资源的 50%。

3) 融出的每种证券余额不得凌驾该证券上市可流畅市值的10%。

4) 充抵保证金的每种证券余额不得凌驾该证券总市值的 15%。

考点7.股东大会平常每一年按期召开一次,当涌现董事会以为必要、监事会发起召开、零丁或许算计持有公司10%以上股分的股东要求等情况时,也可召开暂时股东大会。

考点8.革新后公司原非流畅股股分的出卖应该恪守以下划定:

持有上市公司股分总数 5%以上的原非流畅股股东在上述划按期满后,经由过程证券生意业务所挂牌生意业务出卖原非流畅股分,出卖数目占该公司股分总数的比例在12个月内不得凌驾5%,在24个月内不得凌驾10%。

考点9.上市非公然刊行股票应相符的前提:

刊行价钱不低于订价基准日前20个生意业务日公司股票均价的90%。

考点10.中小非金融企业鸠合的刊行范围要求:

任一企业鸠合单子待了偿余额不得凌驾该企业净资产的40%,任一企业鸠合单子召募资金额不得凌驾2 亿元群众币,单只鸠合单子注册金额不凌驾10亿元群众币。

考点11.期货生意业务有特定的保证金轨制,根据成交合约代价的肯定比例向买卖两边收取保证金,一般是合约代价的5%~10%。而远期生意业务是不是收取或收取若干保证金由生意业务两边约定。

考点12.货币市场的投资组合应该相符以下划定:

1) 投资于统一公司刊行的短时间企业债券的比例,不得凌驾基金净资产的10%。

2) 存放在具有基金托管资历的统一商业银行的存款,不得凌驾基金资产净值的30% ;存放在不具有资金托管资历的统一商业银行的存款,不得凌驾基金资产净值 5%。

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3) 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得凌驾基金资产净值的 40%。

考点13.刊行可转换公司债券的上市公司应相符的要求:

近来 3 年以现金或股票体式格局累计分派的利润不少于近来3 年完成的年均可分派利润的20%。

时候类考点速记

考点1.2004 年5月,经国务院赞同,中国证监会批复赞同深圳证券生意业务地点主板市场内设立中小板块;2009年10月,创业板正式启动。

考点2.2001 年7月16日正式创办三板市场,官方名称是“代办股分让渡体系”。

考点3.上海证交所建立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接治理。

考点4.深圳证交所建立于1990年12月1 日,1991年7月3日正式业务。

考点5.股票型上市公司:

在近来3年内无严重违法行为,财务会计报告无子虚纪录;开业在3年以上,近来3年一连营利。

考点6.全国中小企业股分让渡体系投资者前提,关于个人投资者:具有 2 年以上证券投资履历。

考点7.1694 年景立了英格兰银行,其建立标志着如今银行轨制的建立。

考点8.1602 年,荷兰建立了世界上第一个有形、有构造的证券生意业务所——阿姆斯特丹证券生意业务所,标志着当代金融市场的开端构成。

考点9.1984 年1月,新设中国工商银行,中国群众银行过去负担的工商信贷和储备业务由中国工商银行与业运营。至此,中国银行轨制的基础框架开端建立。

考点10.企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、星散生意业务可转换债等投资种类而衍生取得的权证,应该在权证上市生意业务之日起10 个生意业务日内卖出。

考点11.1987 年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司建立。

考点12.1991 年8月,中国证券业协会正式建立。

考点13.证券公司羁系轨制中的信息报送与表露轨制要求:

信息报送轨制,应该自每个会计年度完毕之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每个月完毕之日起7个工作日内送月度报告。

考点14.证券公司处置资产治理业务的资历:

资产治理业务职员具有证券从业资历,且无不良行为记彔,个中具有3 年以上证券自营、资产治理或许证券投资基金治理从业阅历的职员不少于5人。

考点15.证券公司要求融资融券业务资历,应该具有的前提:

运营证券掮客业务已满3 年;公司及其董事、监事、高等治理职员近 2 年内未因违法违规运营遭到行政处分和刑事处分;近 2年各项风险掌握目标延续相符划定,注册资源和净资源相符增添融资融券业务后划定;信息体系安全稳固运转,近来1 年未发作因公司治理题目致使的严重事敀。

考点16.IB业务的资历前提:

要求日前6个月各项风险掌握目标相符划定规范。

考点17.会计师事务所要求证券资历应具有的前提:

依法建立 5年以上;注册会计师不少于 200人,个中近来 5 年持有注册会计师证书且一连执业的不少于 120 人,且每一注册会计师的岁数均不凌驾 65 周岁。最少有 25 名以上的合伙人,且半数以上合伙人近来在本会计师事务所一连执业3年以上。

考点18.要求证券、期货投资征询从业资历的机构具有的前提:

离别 5 名、同时 10 名,高管最少 1名;注册资源 100 万元。

考点19. 证券金融公司向证券公司转融通的限期不能凌驾6个月。

考点20. 证券金融公司应该恪守的风险掌握目标划定:

净资源与各项风险资源准备之和的比例不低于100%;对单一证券公司转融通的余额,不得凌驾证券金融公司净资源的 50%;融出的每种证券余额不得凌驾该证券上市可流畅市值的 10%;充抵保证金的每种证券余额不得凌驾该证券总市值的 15%。(简朴影象要领之扣关键字:之和 100%、单一 50%、流畅市值10%、总市值 15%)

考点21.中国证监会建立于1992年10月。

考点22.除权除息日,一般为股权登记日以后的一个工作日,今天以后(含今天)买入的股票不再享有本期股利。

考点23.股权分置革新:

革新后公司原非流畅股股分的出卖应该恪守划定是自革新方案实行之日起,在12个月内不得上市生意业务或让渡;持有上市公司股分总数 5%以上的原非流畅股股东在上述划定满期后,经由过程证券生意业务出卖原非流畅股股分,出卖数目占股分总数的比例在12个月内不得凌驾 5%,在 24 个月内不得凌驾10%。

考点24.股票承销期不能少于 10日,不能凌驾90日。

考点25.初次公然刊行股票的刊行公司,延续业务时候应该在 3 年以上,近来 3 年内主营业务、高等治理职员、现实掌握人没有严重变化;近来 3 个会计年度净利润均为正数且凌驾群众币 3000万元,近来3年会计年度运营活动发作的现金流量净额累计凌驾群众币 5000万元,或许近来三个会计年度业务收入累计凌驾群众币 3 亿元;近来一期期末无形资产占净资产的比例不凌驾 20%,近来1期期末不存在未填补吃亏。

考点26.上司公司非公然刊行股票应相符的前提:

刊行价钱不低于订价基准日前20个生意业务日公司股票均价的90%;本次刊行的股分自刊行完毕之日起,12 个月内不得让渡;控股股东、现实掌握人及其掌握的企业认购的股分,36 个月内不得让渡。

考点27.非公然刊行股票的刊行对象不得凌驾 10名。

考点28.向不特定对象公然召募股分(增发)前提:

近来 3 个会计年度加权均匀净资产收益率均匀不低于 6%;刊行价钱不该低于通告招股意向书前 20 个生意业务日公司股票均价前一生意业务日的均价。

考点29.企业债券的融资券的最长限期不凌驾 365 天;超短融资券是限期在270 天(9个月)之内的短时间融资券。

考点30.我国的公司债券是指公司遵照法定程序刊行、约定在 1 年以上限期内还本付息的有价证券。

考点31.我国刊行国际债券始于20世纪80 年代早期。(1982 年)

考点32.1987年10月,中国财政部在德国法兰克福刊行了3亿德国马克的公募债券,这是我国经济体制革新后政府初次在国外刊行债券。

考点33.债券的承销可采用包销和代销体式格局,承销或许自行构造的贩卖,贩卖限期不得凌驾90 日。

考点34.封闭式基金有牢固的存续限期,一般在 5 年以上,平常为 10 年或15 年,开放式基金没有固按限期。

考点35.2001 年9月,我国第一只开放式基金——华安立异降生。

考点36.1998 年 3 月 27 日,经中国证监会赞同,新建立的南边基金治理公司和国泰基金治理公司离别发起设立了两只范围均为 20 亿元的封闭式基金——基金开元和基金金泰。

考点37.根据履约时候的差别,金融期权能够分为欧式期权(只能在期权到期日实行)、美式期权(可在期权到期日或到期日之前任何一个业务日实行)、修改美式期权(期权到期日之前的一系列划定日期实行)

考点38.可交流公司债券刊行的基础前提:

本次刊行债券的金额不凌驾准备用于交流的股票按召募说明书通告日前 20个生意业务日均价盘算的市值的70%。


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