国资委加强金融衍生业务监管:禁投机交易

作者: admin 分类: 财经 发布时间: 2020-04-28 04:29

  中新经纬客户端1月20日电据国资委网站消息,近日,国资委印发了《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》(《通知》)■●■-◆,开展金融衍生业务要严守套期保值原则=…,以降低实货风险敞口为目的▷□,与实货的品种、规模、方向、期限相匹配,与企业资金实力、交易处理能力相适应,不得开展任何形式的投机交易。

  

  资料图中新经纬摄

  《通知》出台后,国务院国资委有关负责人接受了记者采访…▷◇◁。该负责人指出▷•,监管中发现,有部分企业存在集团管控不到位△▪、业务审批不严格、操作程序不规范、激励趋向投机以及业务报告不及时、不准确等问题。同时,随着近年来中央企业加快“走出去”步伐,积极拓展国际业务,运用金融衍生工具对冲大宗商品价格、我爱「存款利率上调」股票配资需要承担多少风险,利率、汇率波动风险的需求增多▲…■◇▷,开展金融衍生业务出现一些新情况、新变化,现行监管制度已不能充分满足企业实际业务需要。为切实有效管控风险,国资委在广泛征求中央企业和有关监管部门意见的基础上,对监管制度进行了整合▪•◇○-、修订,研究制定了《通知》。

  据介绍,制定《通知》的总体原则是,坚持从严管控•◇▪▷,坚持套期保值,坚持风险可控,严把“入口关■▲○◁•”●○、“规模关•◁”、“操作关○☆▼…”…★▽◆◇,进一步明确各级主体责任-☆-▲=,进一步明晰业务原则=•,进一步规范操作流程□•☆▼○,进一步加强监督检查,指导企业建立“严格管控、规范操作、风险可控”的金融衍生业务监管体系●◁○●,切实发挥好金融衍生业务促进企业平稳运行的作用□•。

  《通知》包括六个部分内容,覆盖事前、事中和事后的关键环节。较原有制度的变化主要体现在以下几个方面••★。

  一是落实各主体管控责任。进一步明确集团董事会、集团管理层及集团职能部门☆-▲•○、操作主体的职责,建立健全三级管理体系,严格业务管控。

  二是强化套期保值原则-□。在坚持交易品种与主业相关、交易时间、规模◇▼▷、方向与实货匹配等要求的基础上,进一步强调套期保值的实质和原则,即以降低实货风险敞口为目的•▷○,禁止投机交易;通过增加总量和时点规模双管控,严防超规模交易••;通过要求建立科学的激励约束和业务效果综合评判机制,防止片面追求金融衍生业务单边盈利导致投机行为△•■。

  三是实施分类管控。针对货币类、商品类衍生业务的不同特点和风险程度,在业务规模、岗位设置、信息系统等方面区别对待,即体现从严监管,又贴合企业实际。

  四是细化风险管控要求…□。在监控手段上△◇■,增加有关建立信息系统的要求,实现在线监测,固化制度规定◁●▽□▪;在风险预警上,提出采用定量及定性方法及时识别各类风险的要求;在应急处理上◇◆…▲,明确处理要求△▽,妥善做好应对。

  五是严控操作关键节点。坚持前中后台分离原则△▽,严格合规管理;强调授权审批要求,严防越权违规操作;增加保证金管控要求,规范资金使用,防范资金风险;建立风险管理日报告▪■◁、部门月核对◆◁●▽◇、管理层季沟通机制,加强业务动态管理••-○▲。

  六是强化监督检查。对审计监督的原则性要求进行细化,明确集团归口管理部门和内审部门的监督检查责任和侧重点,严防违规事项▷…,确保制度落实…▪◆。

  国务院国资委有关负责人称,国资委的监管仍然聚焦在事中跟踪监测与事后监督检查,督促企业加强风险管控。一是在日常工作中,建立定期报告制度,要求企业按季、按年报告业务开展情况▼★•◇▲,对于重大事项,要求24小时内专项报告。二是严肃问责追责,对于发生重大损失风险、造成严重影响等问题的,将在业绩考核中予以扣分或降级处理,并根据干部管理权限开展责任追究。三是会同有关部门,通过定期会商、信息共享◁▼、联合检查等方式,形成监管合力,提升监管专业性▲▲。

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