国务院国资委完善金融衍生业务监管制度 发生重

作者: admin 分类: 财经 发布时间: 2020-04-26 10:24

  法制网首页>> 首页即时滚动新闻>> 国务院国资委完善金融衍生业务监管制度 发生重大损失风险的将严肃问责追责 发布时间▲▽○◆■:2020-01-20 17◇◁▷:51 星期一 来源□▼◆◆△:法制日报——法制网 法制日报全媒体记者 侯建斌

  国务院国资委日前发出通知○=○◇▷,对原有金融衍生业务监管制度进行了整合◁□•△□、修订。通知坚持从严管控,坚持套期保值◆▲,坚持风险可控•-□=,严把“入口关”、“规模关”▷■★、…◆◁▲“操作关▷•=▪△”,进一步明确各级主体责任,进一步明晰业务原则,进一步规范操作流程,进一步加强监督检查…●,指导企业建立“严格管控=●、规范操作○•▲■、风险可控”的金融衍生业务监管体系◇••○,切实发挥好金融衍生业务促进企业平稳运行的作用▪▽-。

  国务院国资委有关负责人介绍说,在《通知》起草过程中△▼★▷,注重与原制度相衔接,实现平稳过渡;注重以问题和风险为导向,解决企业实践中存在的突出问题,补足制度短板;注重立足企业实际,充分吸收企业好的做法和管理经验,提炼为制度规定,力求指导性、可操作性强。

  与原有制度的相比,通知要求落实各主体管控责任▲-△△☆。进一步明确集团董事会、集团管理层及集团职能部门、操作主体的职责○▽◁▲▼,建立健全三级管理体系=★▲■◇,严格业务管控。实施分类管控。针对货币类▽=•△-、商品类衍生业务的不同特点和风险程度▷-=,在业务规模、岗位设置、信息系统等方面区别对待,即体现从严监管,又贴合企业实际▪◆○▷□。

  在管控风险上▽■,通知要求建立有效的金融衍生业务风险管理体系,健全内控机制,完善信息系统,强化风险预警,覆盖事前防范、事中监控和事后处理的各个环节▼◁,并细化风险管控要求:在监控手段上,增加有关建立信息系统的要求,实现在线监测,固化制度规定;在风险预警上□…▷▲▲,提出采用定量及定性方法及时识别各类风险的要求;在应急处理上◇•…□,明确处理要求…☆■▷◇,妥善做好应对。

  通知明确,严控操作关键节点▼▪▼。坚持前中后台分离原则,严格合规管理■…;强调授权审批要求,严防越权违规操作;增加保证金管控要求,规范资金使用,防范资金风险▽-◇;建立风险管理日报告…▼●☆、部门月核对、管理层季沟通机制▷▽=▼=,加强业务动态管理。

  此外…●,通知还要求强化监督检查。对审计监督的原则性要求进行细化,明确集团归口管理部门和内审部门的监督检查责任和侧重点,严防违规事项,确保制度落实●▽▪■。

  国务院国资委有关负责人指出,国资委的监管仍然聚焦在事中跟踪监测与事后监督检查▽★,督促企业加强风险管控△◁•◆。在日常工作中,建立定期报告制度,要求企业按季◁…、按年报告业务开展情况,对于重大事项,要求24小时内专项报告▪★。严肃问责追责-▼,对于发生重大损失风险、造成严重影响等问题的◁●◇☆,将在业绩考核中予以扣分或降级处理,并根据干部管理权限开展责任追究▼★☆-□。国资委还将会同有关部门○◆…•=,通过定期会商、信息共享▪▷▼…、联合检查等方式,形成监管合力,提升监管专业性。

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